¿Todavía no sabes que es un Compliance Officer? En el transcurso del panorama empresarial y, debido al aumento de las complicaciones de los peligros operativos y legales, en estos últimos años se ha ido introduciendo la figura de este profesional. ¿Quieres saber más acerca del trabajo de este profesional? Entonces acompáñanos, en esta entrada explicaremos quien es, su relevancia y responsabilidades en el entorno laboral. Además, con la intención de que puedas convertirte en un experto, te contaremos lo que aprenderás con el Máster Experto en Compliance Officer y Máster en Derecho Penal, para que puedas especializarte en una esta profesión que está en pleno crecimiento y más demanda en el panorama empresarial.
Índice de contenidos
¿Qué es un Compliance Officer?
Dicho profesional, al que se le conoce como Compliance Officer, es un oficial de cumplimiento. Es el ejecutivo que en una compañía tiene la responsabilidad de controlar e impulsar las políticas de administración y prevención de riesgos en la obediencia de la normativa. En otras palabras, se encarga de supervisar y velar que se cumplen las leyes dentro de una empresa.
En ese sentido, su trabajo se basa en establecer y diseñar controles de calidad adecuados y efectivos con el objetivo de prevenir que se cometan delitos, infracciones o se desenvuelvan conductas irregulares por parte de directivos, socios y trabajadores.
El Compliance Officer en el entorno laboral
En la estructura empresarial, el Compliance Officer a la hora de trabajar, se comprende que debe hacerlo de forma independiente para solucionar de manera eficaz las problemáticas garantizando el correcto cumplimiento normativo del sistema. Con lo cual, es fundamental que realice su tarea desde la autonomía y sin influencias.
Actualmente, este profesional es una pieza fundamental en la dirección de las empresas y también clave en la toma de decisiones.En ese aspecto, el Compliance Officer deberá tener capacidades de liderazgo, comunicación, razonamiento estratégico, confidencialidad e imparcialidad.
Responsabilidades del director de cumplimiento
A medida que aclaramos quien es, también queremos mencionar que entre sus responsabilidades, el profesional en la materia principalmente:
- Identificará las obligaciones legales a las que están ligadas las sociedades o empresas.
- Supervisará el sistema de prevención de delitos
- Controlará las condiciones financieras, de contabilidad y declaración de impuestos.
- Identificará y minimizará los riesgos de las sanciones
Que estudiar para ser Compliance Officer
Ahora que ya sabes que es un Compliance Officer, si te interesa el entorno legal te animamos a que te especializes con la doble titulación del Máster Experto en Compliance Officer + Máster en Derecho Penal, donde aprenderás conceptos fundamentales acerca de los conocimientos en compliance y derecho penal, tales como:
- Su figura, cargo y funciones
- Compliance program
- Controles de riesgo
- Controles internos
- Investigaciones y denuncias
- Derecho penal
- Ordenamiento jurídico
- Teoría Conductual
- Tipos de delitos
- Imputabilidad y culpabilidad
- Concurrencia en el delito
- Otros aspectos relacionados